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| 华鑫股份(600621)经营总结 | | 截止日期 | 2023-12-31 | | 信息来源 | 2023年年度报告 | | 经营情况 | 一、经营情况讨论与分析
2023年，全球经济增长放缓，经济运行形势错综复杂，我国也正处于转变经济发展方式及优化经济结构的关键阶段。面对复杂多变的外部形势和市场多波动的行业经营环境，华鑫股份持续秉持以金融科技为引领，聚焦证券主业的发展战略。截至报告期末，公司总资产3,719,518万元，较上年期末余额增加6.03%；归属于上市公司股东的净资产774,828万元，较上年期末余额增加4.50%；营业总收入201,228万元，同比下降17.64%；归属于上市公司股东的净利润39,731万元，同比增长12.82%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,276万元，同比减少21.65%。
报告期内，公司主要业务与重点工作开展情况如下：
（一）证券相关业务
1、经纪业务
华鑫证券持续践行“金融科技引领业务发展”的经营战略，以特色交易系统、星途Starway、“N视界”高仿真交易平台等为代表的一系列具有华鑫特色的金融科技产品为基础，深入推进金融科技赋能经纪业务，驱动金融科技专业服务能力持续增强，专业投资者规模不断扩大。2023年，华鑫证券经纪业务板块把巩固金融科技专业服务成果作为工作重点，以稳固基石、筑牢基础为目标，通过优化客户结构、强化业务广度的延伸和服务深度的深耕等举措，持续优化经纪业务模式，夯实“金科”特色服务平台的特色优势。根据行业协会统计数据显示，2023年华鑫证券股基交易量行业排名维持2022年度水平，稳定在行业前三分之一阵营。华鑫证券通过“金融科技引领业务发展”战略的实施，在金融科技的新赛道上已经取得了一定的行业口碑和客户认可度，在行业竞争中也初步形成了“科技型券商”的风格特色。
2、自营业务
报告期内，自营投资业务在追求收益的同时注重投资的稳健性和风险控制。权益投资业务在市场面临不确定性、股市震荡加剧期间，严控风险敞口，立足经济基本面和市场动能分析，坚持“防风险、稳收益”的投资理念，结合各类事件进展及市场变化情况提前预判、及时应对，不断优化资产组合，在收益安全的前提下，捕捉阶段性投资机会；固定收益投资业务以传统债券投资、销售交易为业务核心搭建了涵盖投资、研究、交易、风控合规的核心业务团队，形成“固收多资产、固收多策略”的固收自营业务体系。公司在报告期内审慎应对各类市场风险，尽量降低市场不确定性风险，并积极拓展其它中低风险投资业务以增强整体投资收益。华鑫证券固收投资业务能力正逐步获得市场认可，近年来获得QEUBEE第一届固收行业奖投资机构最具潜力奖、第七届CNABS资产证券化“金桂奖”公募REITS投资机构奖、IDEAL承分销活跃机构、上交所年度优秀债券经纪商、北交所蓄力前行机构等奖项。
3、资管业务
公司资产管理业务持续围绕“收益稳、波动低”的核心定位，以客户为中心，坚持长期主义发展理念构建稳健型资产管理业务体系。以审慎控制风险为前提，各项业务积极拓展。截止报告期末，华鑫证券资产管理总规模510.49亿。报告期内，华鑫证券继续加强资产管理业务投资研究能力，继续发布了国内首支全天候策略指数、大小盘轮动指数、商品横截面多因子策略指数。在产品创新领域，2023年，公司成功发行全国首单技术产权（技术交易）资产支持专项计划——秦创原-华鑫-西安高新区技术产权（技术交易） 1 期资产支持专项计划”，帮助企业凭“技”融资，化“技术流”为“现金流”，为全国探索技术产权（技术交易）证券化、助推科技产业发展提供了可复制推广的“西安高新样本”，并成功入选人民网“优化营商环境案例”，为新技术、新领域、新市场的发展提供支持。
公司推出首支固收+分级产品系列，具有创新试点效应。华鑫证券荣获金牛奖五座产品金牛奖，涵盖指增，债券，固收+等策略；荣获介甫奖“优秀券商资管社会责任奖”；荣获君鼎奖“2023中国证券业资管品牌君鼎奖”和“2023中国证券业固收+资管计划君鼎奖”；荣获英华奖“成长券商资管示范机构”和英华奖示范案例“固收+券商资管产品示范案例（五年期）”。公司积极履行社会责任，报告期内成功发行了公司第一支ESG集合资产管理计划。
4、投行业务
2023年，债融业务条线贯彻落实公司提出的“降本增效、提高人均”的要求，落实“区域聚焦、业务线聚焦”的发展思路，调整与引进相结合，新增业务团队，拓展业务渠道，项目储备与业务收入均创3年来新高。截至2023年末，债券融资业务，债券承销总规模为147.88亿元，主承销金额87.72亿元，同比增长18%。主承销发行债券项目19个，同比增长73%。
报告期内华鑫证券投行股权业务发展较去年有显著提升。公司投行全力拓展各类股权业务，制定了以北交所业务为发展重点，以“基地化”为主要举措的战略方针，积极推进协同业务联动，深耕做透区域性资源，为企业提供资本运作方案。报告期内已协助多家企业完成新三板挂牌、并购重组及定增等业务，同时持续推进北交所上市项目。
5、信用业务
报告期内，信用业务一方面建立了多维度的两融业务风险控制体系，力求从制度建设、授信体系、监控机制、风险报告、信息系统等多方面对融资融券业务进行信用风险管理。另一方面，借助金融科技赋能的优势，通过挖掘客户需求和各种券源渠道，不断完善基于金融科技产品线的两融业务解决方案，面向各类客户提供多样化的两融交易策略。报告期内，结合自身风险承受能力，华鑫证券审慎开展股票质押业务，严控业务规模与增速，防控业务风险。
6、期货业务
报告期内，期货业务一方面通过不断优化业务考核激励制度、引入新业务团队、淘汰低效率团队等方式，持续提升团队效率。另一方面凭借券商系期货公司的优势，适时开设异地分支机构，扩充经纪业务板块，加强证券期货全方位协同。公司立足行业监管新规持续加强基础管理及信息化建设，提升了公司整体内控管理水平。
7、另类投资业务
近年来，华鑫投资以自有资金积极开展股权投资业务，陆续布局品牌消费、节能环保、半导体、生物医药及器械、新材料、人工智能、工业机器人等细分领域的相关企业。报告期内，华鑫投资积极响应国家政策导向，坚持服务实体经济，不断提升投研能力，加大投后管理水平；以长三角为主要投资区域，聚焦及投资处于成长期的科创型企业，助力企业跨越式发展。报告期内，华鑫投资分别获得甲子光年和投中榜颁发的2023年度中国最佳硬科技股权投资机构50强和2023年度最佳国资投资机构100强称号。
8、研究所业务
华鑫证券研究所以产业深度研究为目标，坚持“精准、及时、有效”的研究思路，聚焦总量、硬科技、大消费、高端制造、大周期五大热点领域，开展卖方服务。报告期内，华鑫研究上线多项投研服务产品，构建了全面、多频次的投研服务体系，新增周末鑫风向线上电话会议，复盘每周市场情况并展望下周投资机会。华鑫研究依托对市场的长期跟踪及时研判，致力于为客户搭建全方位多频次及多行业的研究服务体系。
（二）其他业务
1、融资租赁业务
报告期内，根据公司整体发展战略，华鑫思佰益无新增业务投放，主要是做好存量资产管理和租金回收工作。华鑫思佰益有效控制成本，积极推进调整工作，进一步加强做好存量资产的租后管理工作。截止报告期末，存量项目的租金已全部回收完毕。
2、部分持有型物业经营业务
报告期内，地处上海市中心福州路666号的华鑫海欣大厦（原金陵海欣大厦，公司持有该大厦产权人上海金欣联合发展有限公司50%股权）平均出租率99.36%。
3、已实施托管业务
报告期内，为进一步聚焦证券主业发展，公司与华鑫置业签署《公司托管经营协议》，委托华鑫置业对公司所持上海金欣联合发展有限公司、上海力敦行房地产经纪有限公司、上海鑫敦实业有限公司等三家合营公司50%股权相对应的部分股东权利实施托管管理。
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